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1.融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险?
A、技术风险
B、市场风险
C、强制平仓风险
D、违约风险

2.融券业务投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的还券方式称为( )
A、卖券还款
B、直接还款
C、买券还券
D、直接还券

3.证券公司与投资者约定的融资融券的期限一般为( ),到期前双方可根据证券监管机构和交易所规定、证券公司制度及双方约定进行合约展期。
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、无限期

4.当投资者出现下列( )情形时,证券公司有权对其作为担保物的持仓证券进行强行平仓。
A、投资者担保物价值低于合同约定的最低维持担保比例130%,且经公司通知后仍未补足担保物。
B、在追保期间,当投资者信用账户的维持担保比例在交易时间任一时点低于115%时。
C、到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的。
D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的
E、以上均包括。

5.某投资者当前债务10万元,信用资产12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者追加担保物使维持担保比例不得低于140%,投资者至少需要追加( )现金或折算后的等值证券。
A、1万元
B、2万元
C、3万元
D、4万元

6.客户信用账户维持担保比例低于平仓线,证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物,这个期限不得超过( ),客户追加担保物后的维持担保比例不得低于( ),否则证券公司有权强制平仓。
A、1天,140%
B、3天,120%
C、1个交易日,140%
D、3个交易日,120%

7.授信额度( )证券公司对单个投资者的融资或融券规模上限。
A、不能超过
B、可以超过
C、必须大于
D、有时大于

8.某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券A,则该投资者理论上可融券卖出( )元市值的证券A。
A、100
B、150
C、200
D、400

9.投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例称为( )。
A、保证金率
B、维持担保比例
C、保证金比例
D、折算率

10.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别?
A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B、从事融资融券交易时,投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系,还存在资金或证券的借贷关系。
C、从事融资融券交易时,投资者如不能按时、足额偿还资金或证券,还会给证券公司带来风险。
D、以上答案均是。

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